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先行示范區(qū)開展破產(chǎn)制度改革試點的幾點思考

深圳市中級人民法院黨組成員、副院長 龍光偉

各位破產(chǎn)界的同仁：

大家好！感謝論壇主辦方的邀請，使我們有機會在這里與大家學(xué)習(xí)分享和交流。最近，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《深圳建設(shè)中國特色社會主義先行示范區(qū)綜合改革試點實施方案（2020-2025）》及首批授權(quán)事項清單，以批量授權(quán)的方式支持深圳深化改革開放探索。其中，開展破產(chǎn)制度改革試點是本次批量授權(quán)的重要內(nèi)容。深圳雖然是全國最早探索破產(chǎn)制度的地區(qū)之一，也積累了一些經(jīng)驗，但適應(yīng)新時代的需求，著力完善破產(chǎn)辦理制度，推動改革創(chuàng)新再出發(fā)，仍需要更大的努力。借此機會，圍繞首批授權(quán)事項清單中開展破產(chǎn)制度改革的幾點思考與大家分享，希望可以拋磚引玉，匯集更多的精英智慧，推動完善改革。

預(yù)重整制度源于境外市場經(jīng)濟的破產(chǎn)實踐，是成熟市場經(jīng)濟條件下對困境企業(yè)司法救濟的制度，目前國內(nèi)也有愈來愈多的企業(yè)探索適用預(yù)重整程序完成了企業(yè)再生。從審判實踐角度來看，預(yù)重整制度結(jié)合了庭外債務(wù)重組及庭內(nèi)司法重整的優(yōu)勢，創(chuàng)新困境企業(yè)挽救機制，彌補了庭外債務(wù)重組在司法強制作用以及是否普遍適用全體債權(quán)人等方面的缺陷，效率更高、成本更低，特別是在上市公司重整案件中，申請適用預(yù)重整程序的案件數(shù)量不斷增加。但在實踐過程中，由于缺乏上位法依據(jù)，各地在預(yù)重整程序價值、適用標準和配套制度等方面存在較大差異，在市場和業(yè)界引發(fā)的討論也十分熱烈。

在深圳率先出臺的《審理企業(yè)重整案件的工作指引（試行）》中，對預(yù)重整制度的基本架構(gòu)進行了初步的設(shè)計，雖然獲得一些業(yè)內(nèi)好評，但是在具體案件適用實踐中，仍然存在缺乏全面詳實的信息披露規(guī)則、未形成預(yù)重整成果的固定制度等需要完善的地方。中央首批授權(quán)事項清單中提出，試行破產(chǎn)預(yù)重整制度，探索建立“泛亞太地區(qū)破產(chǎn)重整中心”，圍繞這一目標，在試行預(yù)重整制度方面，我認為可以從以下三方面路徑著手：一是增加制度供給。通過中央授權(quán)批準下特區(qū)立法等適當?shù)姆煞绞?，使預(yù)重整制度從地方實務(wù)探索提升為破產(chǎn)法律制度的地方先行先試，同時從實務(wù)操作層面強化對預(yù)重整機制的程序規(guī)范，使其更具公信力和約束性；二是完善信批規(guī)則。預(yù)重整具有司法保護下的庭外重組性質(zhì)，司法介入的目的是保障各方利害關(guān)系人獲得公平談判的機會和平臺，在預(yù)重整階段，應(yīng)當在當事人遵守保密義務(wù)的前提下，設(shè)定債務(wù)人的信息披露要求與標準以及強制披露事項，并借助聽證、聽取債權(quán)人意見等方式來判斷債務(wù)人的信息披露是否充分，從而保證預(yù)重整服務(wù)于債權(quán)人整體利益而不會異變?yōu)榫謨?nèi)人私相授受的“法外之地”。三是明確預(yù)重整轉(zhuǎn)入重整程序的標準。借鑒美國、英國等破產(chǎn)制度相對發(fā)達國家的經(jīng)驗，結(jié)合中國破產(chǎn)審判的現(xiàn)實情況，應(yīng)當對預(yù)重整制度終結(jié)時轉(zhuǎn)入重整程序的標準作出明確規(guī)定，即對預(yù)重整期間的信息披露和債權(quán)人支持比例進行細化要求，并在重整程序中及時固定預(yù)重整成果。

批量授權(quán)清單中提出了探索建立“泛亞太地區(qū)破產(chǎn)重整中心”的目標，而跨境破產(chǎn)協(xié)作是實現(xiàn)建立和完善重整制度的重要環(huán)節(jié)。目前境內(nèi)在跨境破產(chǎn)協(xié)作方面，還存在“對外提出申請多、對內(nèi)受理申請少”的實際問題，這與我國在跨境破產(chǎn)方面僅有原則性規(guī)定、缺乏配套實施制度的現(xiàn)狀不無關(guān)系。深圳立足粵港澳大灣區(qū)和社會主義先行示范區(qū)建設(shè)，在跨境破產(chǎn)探索方面具有區(qū)位優(yōu)勢和中央政策支持優(yōu)勢，我認為在搭建跨境破產(chǎn)的具體審理規(guī)程方面，可以考慮以下幾個制度支點：一是探索鏡像原則在跨境破產(chǎn)申請審查中的應(yīng)用。由于我國尚未簽署跨境破產(chǎn)的國際合作協(xié)議，在跨境破產(chǎn)審判規(guī)則設(shè)計方面，既要充分考慮中國本土的破產(chǎn)制度，也要充分理解境內(nèi)外破產(chǎn)制度的差異。適用鏡像原則，對境外程序進行境內(nèi)程序的對應(yīng)審查，一方面符合企業(yè)破產(chǎn)法第五條及近期有關(guān)司法政策確立的推定互惠原則，另一方面也有利于應(yīng)對境外不同破產(chǎn)體系下破產(chǎn)標準的差異狀態(tài)。二是探索跨境破產(chǎn)申請期間的臨時救濟制度。由于對境外破產(chǎn)法律制度的查明和語言轉(zhuǎn)換等實際原因，人民法院在審查跨境破產(chǎn)申請時可能需要較長時間，而暫緩審查期間的個別執(zhí)行和個別清償行為，是保障各方利害關(guān)系合法權(quán)益的重要手段，也是國際上的通行做法。三是探索制定不同層次司法協(xié)助的方式體系。我國破產(chǎn)法體系下，如何為境外債權(quán)人提供司法協(xié)助是各方討論和思考的問題。個案中應(yīng)當綜合考量境內(nèi)財產(chǎn)的形態(tài)和境外破產(chǎn)程序的性質(zhì)，有限度行使自由裁量權(quán)做出最適合的司法協(xié)助方式，包括啟動輔助破產(chǎn)程序、協(xié)助調(diào)查、協(xié)助接管等多個事項。

《深圳經(jīng)濟特區(qū)個人破產(chǎn)條例》已經(jīng)深圳市人大常委會討論通過，將于2021年3月1日起實施。立法雖已破冰，然而徒法不足以自行。為推動條例順利實施，在最高人民法院明確支持深圳個人破產(chǎn)審判試點探索的北京下，條例首次探索將破產(chǎn)事務(wù)管理權(quán)與破產(chǎn)審判權(quán)分離，立法確認了“法院裁判+機構(gòu)管理+管理人執(zhí)行+公眾監(jiān)督”的破產(chǎn)辦理體系。設(shè)置破產(chǎn)事務(wù)管理機構(gòu)，依法承接破產(chǎn)事務(wù)管理職能，使破產(chǎn)府院聯(lián)動機制法治化常態(tài)化，全面提升辦理破產(chǎn)的整體效率。深圳法院也將搭建個人破產(chǎn)的辦案平臺、信息公開平臺、聯(lián)動與風險監(jiān)測平臺等信息化平臺，用科技力量探索落實個人破產(chǎn)登記制度，增強個人破產(chǎn)案辦理效率，實現(xiàn)個人破產(chǎn)信息共享。

習(xí)近平總書記在深圳經(jīng)濟特區(qū)40周年慶祝大會上的重要講話中，總結(jié)了經(jīng)濟特區(qū)40年改革開放、創(chuàng)新發(fā)展積累的十條寶貴經(jīng)驗，對新時代深圳經(jīng)濟特區(qū)建設(shè)提出六項明確要求。先行先試是深圳的歷史責任，作為中央授權(quán)破產(chǎn)制度改革試點，深圳法院將以制度探索為依托，持續(xù)加強破產(chǎn)審判綜合配套改革，為國家破產(chǎn)制度和辦理體系改革做好探路先鋒，不負重托，貢獻力量。

謝謝大家！