來(lái)源：劉韜

執(zhí)行程序是實(shí)現(xiàn)債權(quán)人債權(quán)的最后一道程序，為債權(quán)人利益最大化提供合理的保證。在司法實(shí)務(wù)中也出現(xiàn)很多疑難點(diǎn)需要律師注意。

執(zhí)行程序中出現(xiàn)如下多種執(zhí)行依據(jù)：民事裁判文書(shū)、調(diào)解書(shū)；行政裁判文書(shū)、調(diào)解書(shū)；刑事判決書(shū)涉財(cái)產(chǎn)部分；行政非訴執(zhí)行案件；商事仲裁裁決書(shū)、調(diào)解書(shū)；勞動(dòng)仲裁裁決書(shū)、調(diào)解書(shū)；支付令；公證債權(quán)文書(shū)；國(guó)內(nèi)認(rèn)可的境外判決書(shū)、裁決書(shū)。

根據(jù)執(zhí)行依據(jù)，研究法律問(wèn)題，要結(jié)合真實(shí)的案例，先看如下一個(gè)真實(shí)案例：

事件1、A與B因借貸關(guān)系對(duì)B公司享有到期債權(quán)1000萬(wàn)，A起訴B，勝訴后申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行到執(zhí)行法院。

事件2、B與C因?yàn)楣蓹?quán)買(mǎi)賣(mài)關(guān)系，對(duì)C享有到期債權(quán)2000萬(wàn)，B未起訴C。

事件3、執(zhí)行法院依據(jù)A的申請(qǐng)，向B的到期債權(quán)第三人C發(fā)出履行通知書(shū)，C在法定期限內(nèi)提出書(shū)面異議，否認(rèn)雙方之間存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系，執(zhí)行法院不再執(zhí)行該到期債權(quán)。

事件4、A犯非法吸收公眾存款罪被判處刑罰，A借給B的1000萬(wàn)，被刑事判決書(shū)認(rèn)定為贓款。執(zhí)行法院再次依據(jù)刑事判決書(shū)強(qiáng)制執(zhí)行A借給B的1000萬(wàn)，將B追加為被執(zhí)行人，并再次向C送達(dá)協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)。

問(wèn)題1、本次執(zhí)行中，執(zhí)行法院可否將B列為案件被執(zhí)行人？

問(wèn)題2、本次執(zhí)行中，執(zhí)行法院以刑事判決為執(zhí)行依據(jù)，還是以之前的民事判決為執(zhí)行依據(jù)，還是以?xún)烧邽閳?zhí)行依據(jù)，兩個(gè)判決是否沖突？

問(wèn)題3、本次執(zhí)行中，執(zhí)行法院向C再次發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)，要求C作為B的到期債權(quán)第三人，將款項(xiàng)劃撥致法院，執(zhí)行法院發(fā)出的協(xié)助執(zhí)行是否有法律依據(jù)？

執(zhí)行程序中追加被執(zhí)行人依據(jù)的法律及司法解釋有《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》（生效日期：2014年11月6日） 、《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問(wèn)題的規(guī)定（試行）》（2008年修訂）、《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問(wèn)題的規(guī)定》（2016年12月1日生效）、《民事訴訟法》、《民事訴訟法解釋》、《刑事訴訟法》、《刑事訴訟法解釋》及其他刑事及民事實(shí)體法。

追加被執(zhí)行人的法定情形有：

1、被執(zhí)行人系公民，可以追加被執(zhí)行人的法定情形？

情形1、作為被執(zhí)行人的公民死亡或被宣告死亡，申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)變更、追加該公民的遺囑執(zhí)行人、繼承人、受遺贈(zèng)人或其他因該公民死亡或被宣告死亡取得遺產(chǎn)的主體為被執(zhí)行人，在遺產(chǎn)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的。

情形2、作為被執(zhí)行人的公民被宣告失蹤，申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)變更該公民的財(cái)產(chǎn)代管人為被執(zhí)行人，在代管的財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。

2、被執(zhí)行人系法人或者其他組織，可以追加被執(zhí)行人的法定情形？

情形3、合并/分立——申請(qǐng)變更、追加合并/分立后新設(shè)立的法人或其他組織。

情形4、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)（不能清償）——申請(qǐng)變更、追加其投資人 。

情形5、投資人——可以直接執(zhí)行該個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的財(cái)產(chǎn)。

情形6、個(gè)體工商戶(hù)——可以直接執(zhí)行該字號(hào)經(jīng)營(yíng)者的財(cái)產(chǎn)。

問(wèn)題：被執(zhí)行人為經(jīng)營(yíng)者，可否直接執(zhí)行該經(jīng)營(yíng)者個(gè)體工商戶(hù)的財(cái)產(chǎn)？或者追加個(gè)體工商戶(hù)為被執(zhí)行人？

情形7、合伙企業(yè)（不能清償）——申請(qǐng)變更、追加普通合伙人

情形8、合伙企業(yè)（不能清償）——申請(qǐng)變更、追加未按期足額繳納出資的有限合伙人在未足額繳納出資的范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的。

3、被執(zhí)行人系法人或者其他組織，可以追加被執(zhí)行人的法定情形？

情形9、法人（總公司直接管理的責(zé)任財(cái)產(chǎn)不能清償）（申請(qǐng)法院直接執(zhí)行分公司）——法人分支機(jī)構(gòu)（分公司）。

情形10、法人分支機(jī)構(gòu)（分公司不能清償）（申請(qǐng)法院直接執(zhí)行總公司）——法人（總公司直接管理的責(zé)任財(cái)產(chǎn)仍不能清償）（申請(qǐng)法院直接執(zhí)行總公司的其他分公司）——其他法人分支機(jī)構(gòu)。

情形11、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)、法人分支機(jī)構(gòu)以外的其他組織作為被執(zhí)行人（不能清償）——申請(qǐng)變更、追加該其他組織的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任主體為被執(zhí)行人。

舉例：事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、社團(tuán)法人、商會(huì)協(xié)會(huì)

情形12、被執(zhí)行人為企業(yè)法人（不足以清償）——申請(qǐng)變更、追加未繳納或未足額繳納出資的股東、出資人或依公司法規(guī)定對(duì)該出資承擔(dān)連帶責(zé)任的發(fā)起人，在尚未繳納出資的范圍內(nèi)依法承擔(dān)責(zé)任的。

4、被執(zhí)行人系法人或者其他組織，可以追加被執(zhí)行人的法定情形？

情形13、被執(zhí)行人為企業(yè)法人（不足以清償）——追加抽逃出資的股東、出資人，在抽逃出資的范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的 。

情形14、被執(zhí)行人為公司（不足以清償）（股東未依法履行出資義務(wù)即轉(zhuǎn)讓股權(quán)）——申請(qǐng)變更、追加該原股東或依公司法規(guī)定對(duì)該出資承擔(dān)連帶責(zé)任的發(fā)起人為被執(zhí)行人，在未依法出資的范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的 。

情形15、被執(zhí)行人為一人有限責(zé)任公司（不足以清償）（股東不能證明獨(dú)立）——申請(qǐng)變更、追加該股東為被執(zhí)行人，對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的。

5、被執(zhí)行人系法人或者其他組織，可以追加被執(zhí)行人的法定情形？

情形16、被執(zhí)行人為公司（未經(jīng)清算即辦理注銷(xiāo)登記，導(dǎo)致公司無(wú)法進(jìn)行清算，由申請(qǐng)執(zhí)行人承擔(dān)舉證責(zé)任）——申請(qǐng)變更、追加有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司的董事和控股股東為被執(zhí)行人，對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任的。

情形17、作為被執(zhí)行人的法人或其他組織（被注銷(xiāo)或出現(xiàn)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、被撤銷(xiāo)、被責(zé)令關(guān)閉、歇業(yè)等解散事由后，其股東、出資人或主管部門(mén)無(wú)償接受其財(cái)產(chǎn)，致使該被執(zhí)行人無(wú)遺留財(cái)產(chǎn)或遺留財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)）——申請(qǐng)變更、追加該股東、出資人或主管部門(mén)為被執(zhí)行人，在接受的財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。

6、被執(zhí)行人系法人或者其他組織，可以追加被執(zhí)行人的法定情形？

情形18、作為被執(zhí)行人的法人或其他組織（未經(jīng)依法清算即辦理注銷(xiāo)登記，在登記機(jī)關(guān)辦理注銷(xiāo)登記時(shí)，第三人書(shū)面承諾對(duì)被執(zhí)行人的債務(wù)承擔(dān)清償責(zé)任）——申請(qǐng)變更、追加該第三人為被執(zhí)行人，在承諾范圍內(nèi)承擔(dān)清償責(zé)任的。

情形19、第三人向執(zhí)行法院書(shū)面承諾自愿代被執(zhí)行人履行生效法律文書(shū)確定的債務(wù)（執(zhí)行過(guò)程中）——申請(qǐng)變更、追加該第三人為被執(zhí)行人，在承諾范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的。

執(zhí)行和解中，第三人作為擔(dān)保人提供擔(dān)保，被執(zhí)行人不履行債務(wù)時(shí)，可以向執(zhí)行法院申請(qǐng)執(zhí)行該第三人（擔(dān)保人）的財(cái)產(chǎn)。

7、被執(zhí)行人系法人或者其他組織，可以追加被執(zhí)行人的法定情形？

情形20、作為被執(zhí)行人的法人或其他組織（財(cái)產(chǎn)依行政命令被無(wú)償調(diào)撥、劃轉(zhuǎn)給第三人，致使該被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)不足以清償生效法律文書(shū)確定的債務(wù)）——申請(qǐng)變更、追加該第三人為被執(zhí)行人，在接受的財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的。

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問(wèn)題的規(guī)定》第28-30、32條，申請(qǐng)人申請(qǐng)變更、追加執(zhí)行當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)向執(zhí)行法院提交書(shū)面申請(qǐng)及相關(guān)證據(jù)材料。除事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭(zhēng)議不大的案件外，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)組成合議庭審查并公開(kāi)聽(tīng)證。經(jīng)審查，理由成立的，裁定變更、追加；理由不成立的，裁定駁回。執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面申請(qǐng)之日起六十日內(nèi)作出裁定。有特殊情況需要延長(zhǎng)的，由本院院長(zhǎng)批準(zhǔn)。執(zhí)行法院審查變更、追加被執(zhí)行人申請(qǐng)期間，申請(qǐng)人申請(qǐng)對(duì)被申請(qǐng)人的財(cái)產(chǎn)采取查封、扣押、凍結(jié)措施的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)參照民事訴訟法第一百條的規(guī)定辦理。申請(qǐng)執(zhí)行人在申請(qǐng)變更、追加第三人前，向執(zhí)行法院申請(qǐng)查封、扣押、凍結(jié)該第三人財(cái)產(chǎn)的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)參照民事訴訟法第一百零一條的規(guī)定辦理。被申請(qǐng)人、申請(qǐng)人或其他執(zhí)行當(dāng)事人對(duì)執(zhí)行法院作出的變更、追加裁定或駁回申請(qǐng)裁定不服的，可以自裁定書(shū)送達(dá)之日起十日內(nèi)向上一級(jí)人民法院申請(qǐng)復(fù)議，但依據(jù)本規(guī)定第三十二條的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提起訴訟的除外。被申請(qǐng)人或申請(qǐng)人對(duì)執(zhí)行法院依據(jù)本規(guī)定第十四條第二款、第十七條至第二十一條規(guī)定作出的變更、追加裁定或駁回申請(qǐng)裁定不服的，可以自裁定書(shū)送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向執(zhí)行法院提起執(zhí)行異議之訴。被申請(qǐng)人提起執(zhí)行異議之訴的，以申請(qǐng)人為被告。

公司法等《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問(wèn)題的規(guī)定》之外的法律法規(guī)規(guī)定的與追加被執(zhí)行人相關(guān)的法定情形：

情形1、公司股東濫用法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

情形2、公司解散時(shí)財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)，未繳出資股東及公司設(shè)立時(shí)的其他股東或者發(fā)起人在未繳出資范圍內(nèi)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。

情形3、未履行或者未全面履行出資義務(wù)的股東（包括名義股東）在未出資本息范圍內(nèi)對(duì)公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任，且以未出資本息為限。 公司的發(fā)起人與該出資不實(shí)股東承擔(dān)連帶責(zé)任，公司的發(fā)起人承擔(dān)責(zé)任后可向該出資不實(shí)股東追償。

情形4、抽逃出資的股東在抽逃出資本息范圍內(nèi)對(duì)公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任、協(xié)助抽逃出資的其他股東、董事、高級(jí)管理人員或者實(shí)際控制人對(duì)此承擔(dān)連帶責(zé)任。

情形5、當(dāng)事人約定以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的股東在非貨幣財(cái)產(chǎn)貶值后承擔(dān)補(bǔ)足出資責(zé)任的，該股東對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。

情形6、未履行出資義務(wù)或者抽逃全部出資的股東被解除股東資格，在辦理法定減資程序或者其他股東或者第三人繳納相應(yīng)的出資之前，未履行出資義務(wù)或者抽逃全部出資的股東應(yīng)在未出資本息范圍內(nèi)或抽逃出資本息范圍內(nèi)對(duì)公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任，公司發(fā)起人或協(xié)助抽逃出資的股東對(duì)此承擔(dān)連帶責(zé)任。

情形7、股東未履行或者未全面履行出資義務(wù)即轉(zhuǎn)讓股權(quán)，受讓人對(duì)此知道或者應(yīng)當(dāng)知道，該股東在未出資本息范圍內(nèi)對(duì)公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任，受讓人承擔(dān)連帶責(zé)任。受讓人承擔(dān)連帶責(zé)任后可向該出資不實(shí)股東追償，但當(dāng)事人另有約定的除外。

情形8、公司股東未依法履行清算義務(wù)并造成一定后果的，需對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)一定的責(zé)任。

情形9、公司股東未在法定期限內(nèi)成立清算組開(kāi)始清算，導(dǎo)致公司財(cái)產(chǎn)貶值、流失、毀損或者滅失，需在造成損失范圍內(nèi)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)賠償責(zé)任。

情形10、公司股東怠于履行義務(wù)，導(dǎo)致公司主要財(cái)產(chǎn)、賬冊(cè)、重要文件等滅失，無(wú)法進(jìn)行清算，需對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。

情形11、公司股東在公司解散后未依法清算并騙取公司登記機(jī)關(guān)辦理法人注銷(xiāo)登記，需對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。

情形12、公司未經(jīng)依法清算即辦理注銷(xiāo)登記，股東在公司登記機(jī)關(guān)辦理注銷(xiāo)登記時(shí)承諾對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，則應(yīng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)相應(yīng)民事責(zé)任。

查找被執(zhí)行人或者被告財(cái)產(chǎn)線索思維方程式：

除了………..還…………..？

除了被執(zhí)行人，還有沒(méi)有其他人可以成為被執(zhí)行人？

被執(zhí)行人除了這套房，還有沒(méi)有別的房子？

被執(zhí)行人除了房子，還有沒(méi)有其他的財(cái)產(chǎn)？

被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)除了在自己這，還會(huì)不會(huì)藏在別人那？

被執(zhí)行人除了有這個(gè)爸爸，還有沒(méi)有別的爸爸？

被執(zhí)行人除了這個(gè)媳婦，還有沒(méi)有別的“媳婦”？

注：文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn)，不代表資產(chǎn)界立場(chǎng)。

題圖來(lái)自 Pexels，基于 CC0 協(xié)議

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