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作者：債券民工在路上
來源：債券民工（ID：zhaiquanmg）
2021年4月6日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)公告，對(duì)浙商銀行啟動(dòng)自律調(diào)查，主要原因是浙商銀行“對(duì)于發(fā)行人注冊(cè)發(fā)行文件涉嫌虛假記載等嚴(yán)重違規(guī)事項(xiàng)”。值得關(guān)注的是，這次自律調(diào)查的起因是在“對(duì)相關(guān)發(fā)行人進(jìn)行自律調(diào)查時(shí)”發(fā)現(xiàn)的，也就是線索可能直接來源于發(fā)行人。
2020年以來，交易商協(xié)會(huì)加大了對(duì)中介機(jī)構(gòu)的檢查和處分力度。2020年交易商協(xié)會(huì)已經(jīng)對(duì)興業(yè)銀行、中信證券、北京銀行、光大銀行、渤海銀行和寧波銀行等主承銷商進(jìn)行了自律處分，累計(jì)處分了57家（人）次，涉及多家發(fā)行人、主承銷商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、基金公司等機(jī)構(gòu)。2021年1月15日又對(duì)中原銀行、光大銀行和興業(yè)銀行等主承銷商進(jìn)行了處分。
監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為信用債券市場(chǎng)的秩序守護(hù)者，在信用債券市場(chǎng)波動(dòng)加大的情況下，也必然會(huì)加強(qiáng)對(duì)發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)的處罰力度。只有強(qiáng)監(jiān)管措施的存在，才能在信用債券市場(chǎng)中避免劣幣驅(qū)逐良幣，維護(hù)信用債券市場(chǎng)的秩序。當(dāng)然，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰都是事后的監(jiān)管措施，并不能從根本上避免各種違規(guī)行為。整個(gè)信用債券市場(chǎng)秩序的維護(hù)還是需要參與各方的珍惜和愛護(hù)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于項(xiàng)目核查的范圍、深度、廣度都是相當(dāng)強(qiáng)的，問題項(xiàng)目很難逃過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的核查。所以在未來債券項(xiàng)目盡調(diào)過程中，債券承銷商真的是需要嚴(yán)格按照監(jiān)管規(guī)則和公司內(nèi)部規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面的核查和盡職調(diào)查，盡職調(diào)查絕對(duì)不能掉以輕心。
注：文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn)，不代表資產(chǎn)界立場(chǎng)。
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原標(biāo)題： 交易商協(xié)會(huì)啟動(dòng)對(duì)浙商銀行啟動(dòng)自律調(diào)查！
