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    場內(nèi)外股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)流程

    負險不彬 負險不彬 作者:王彬
    2019-07-11 18:04 6278 0 0
    場內(nèi)外股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)流程

    作者:王彬

    來源:負險不彬(ID:fuxianbubin)

    一、場內(nèi)交易

    (一)相關(guān)規(guī)定

    《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》(2018年修訂)

    (二)流程

    1、資金借貸關(guān)系

    2、證券質(zhì)押關(guān)系

    3、股票質(zhì)押式回購的業(yè)務(wù)模式

    4、各方資質(zhì)

    5、協(xié)議約定

    6、申請類型及要素

    初始交易申報環(huán)節(jié),交易金額確定:

    融出方初始交易應付金額=初始交易成交金額;

    融入方初始交易應收金額=初始交易成交金額-相關(guān)費用;

    融入方應質(zhì)押證券數(shù)量=標的證券成交數(shù)量。

    購回交易申報環(huán)節(jié),交易金額確定:

    融出方應收金額=融入方應付金額=購回交易成交金額

    融入方解除質(zhì)押證券數(shù)量=標的證券成交數(shù)量

    7、質(zhì)押登記

    二、場外交易模式

    場外交易是指融入方將所持有的股票質(zhì)押,向銀行、信托等融入資金,未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。場外交易的操作主體不限于證券公司,還包括銀行、信托、保險公司、基金子公司等。場外交易不通過交易所系統(tǒng),而是直接到中國證券登記結(jié)算有限公司辦理登記。場外交易不能在場內(nèi)交收和處置股票,相較于場內(nèi)交易更為靈活、不需要遵循標準化流程。

    (一)適用法律

    《中華人民共和國合同法》

    (二)流程

    注:文章為作者獨立觀點,不代表資產(chǎn)界立場。

    題圖來自 Pexels,基于 CC0 協(xié)議

    本文由“負險不彬”投稿資產(chǎn)界,并經(jīng)資產(chǎn)界編輯發(fā)布。版權(quán)歸原作者所有,未經(jīng)授權(quán),請勿轉(zhuǎn)載,謝謝!

    原標題: 場內(nèi)外股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)流程

    負險不彬

    王彬:法學博士、公司律師。 在娛樂滿屏的年代,我們只做金融那點兒專業(yè)的事兒。微信號: fuxianbubin

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      蔣陽兵

      蔣陽兵,資產(chǎn)界專欄作者,北京市盈科(深圳)律師事務(wù)所高級合伙人,盈科粵港澳大灣區(qū)企業(yè)破產(chǎn)與重組專業(yè)委員會副主任。中山大學法律碩士,具有獨立董事資格,深圳市法學會破產(chǎn)法研究會理事,深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會個人破產(chǎn)委員會秘書長,深圳律師協(xié)會破產(chǎn)清算專業(yè)委員會委員,深圳律協(xié)遺產(chǎn)管理人入庫律師,深圳市前海國際商事調(diào)解中心調(diào)解員,中山市國資委外部董事專家?guī)斐蓡T。長期專注于商事法律風險防范、商事爭議解決、企業(yè)破產(chǎn)與重組法律服務(wù)。聯(lián)系電話:18566691717

    • 劉韜
      劉韜

      劉韜律師,現(xiàn)為河南乾元昭義律師事務(wù)所律師。華北水利水電大學法學學士,中國政法大學在職研究生,美國注冊管理會計師(CMA)、基金從業(yè)資格、上市公司獨立董事資格。對法律具有較深領(lǐng)悟與把握。專業(yè)領(lǐng)域:公司法、合同法、物權(quán)法、擔保法、證券投資基金法、不良資產(chǎn)處置、私募基金管理人設(shè)立及登記備案法律業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)掛牌交易等。 劉韜律師自2010年至今,先后為河南新民生集團、中國工商銀行河南省分行、平頂山銀行鄭州分行、河南投資集團有限公司、鄭州高新產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司、光大鄭州國投新產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)、光大徳尚投資管理(深圳)有限公司、河南中智國?;鸸芾碛邢薰尽? 蘭考縣城市建設(shè)投資發(fā)展有限公司、鄭東新區(qū)富生小額貸款公司等企事業(yè)單位提供法律服務(wù),為鄭州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板掛牌、定向發(fā)行股票、股權(quán)并購等提供法律服務(wù)。 為鄭州信大智慧產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金、鄭州市科技發(fā)展投資基金、鄭州澤賦北斗產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金、河南農(nóng)投華晶先進制造產(chǎn)業(yè)投資基金、河南高創(chuàng)正禾高新科技成果轉(zhuǎn)化投資基金、河南省國控互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立提供法律服務(wù)。辦理過擔保公司、小額貸款公司、村鎮(zhèn)銀行、私募股權(quán)投資基金的設(shè)立、法律文書、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計,不良資產(chǎn)處置及訴訟等業(yè)務(wù)。 近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)處置及訴訟,公司股份制改造、新三板掛牌及股票發(fā)行、股權(quán)并購項目法律盡職調(diào)查、法律評估及法律路徑策劃工作。 專業(yè)領(lǐng)域:企事業(yè)單位法律顧問、金融機構(gòu)債權(quán)債務(wù)糾紛、并購法律業(yè)務(wù)、私募基金管理人設(shè)立登記及基金備案法律業(yè)務(wù)、新三板法律業(yè)務(wù)、民商事經(jīng)濟糾紛等。

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